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富国中国中小盘(香港上市)混合型证券投资基金2017年半年度报告
来源:http://www.congnhanvietnam.com 作者: * 发表时间 : 2017-09-05 02:44 * 浏览 :

  月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、

  投资组合报告等内容,复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。

  4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......12

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......12

  7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细......33

  7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......42

  7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.42

  7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细.42

  7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细......42

  8.3 期末基金管理人的从业人员持有本式基金份额总量区间的情况......43

  10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......44

  10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......44

  11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......51

  基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  注:本基金的业绩比较基准为:MSCI中国投资中小盘股票指数(MSCIChina

  MSCI中国投资中小盘股票指数,是由MSCI编制的反映在香港上市的中国内

  本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理,1日收益率(benchmarkt)

  小盘股票指数t-1)-1]*80%+ [香港三个月期银行同业拆借利率/365] *20%;

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较

  2、本基金于2012年9月4日成立,建仓期6个月,从2012年9月4日起至2013

  成立,是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一,公司于2001年

  3月从迁址上海。2003年9月银行(BMO)参股富国基金管

  的十家基金公司中,第一家中外合资的基金管理公司。截至2017年6月30日,

  券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)、富国天时货币市

  型证券投资基金(LOF)、富国中证红利指数增强型证券投资基金、富国优化增

  强债券型证券投资基金、富国沪深300增强证券投资基金、富国通胀通缩主题轮

  券型证券投资基金(LOF)、富国全球消费品混合型证券投资基金、富国低

  碳环保混合型证券投资基金、富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)、

  国高新技术产业混合型证券投资基金、富国中国中小盘(香港上市)混合型证券投

  混合型证券投资基金、富国中证工业4.0指数分级证券投资基金、富国沪港深价

  投资基金(LOF)、富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金、富国价

  资基金、富国中证医药主题指数增强型证券投资基金(LOF)、富国两年期理财

  置混合型证券投资基金、富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金(LOF)、

  富国中证高端制造指数增强型证券投资基金(LOF)、富国新活力灵活配置混合

  张峰券投资基 2012-09-04 - 15 年7月起任富国全球消费品

  2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关。

  国证券法》、《富国中国中小盘(香港上市)混合型证券投资基金基金合同》以及

  其它有关法律法规的,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,

  管理办法》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、

  市。因为过去 4 年来海外资金持续流出,累计中国和香港股市外资的净流入在

  16年底已经到了一个很低的程度。所以,我们认为17年来的净流入能够持续。

  截至2017年6月30日,本基金份额净值为1.936元;份额累计净值为2.031

  元;本报告期,本基金份额净值增长率为 14.42%,同期业绩比较基准收益率为

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况

  上市)混合型证券投资基金2017年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分

  注:报告截止日2017年06月30日,基金份额净值1.936 元,基金份额总额

  (香港上市)股票型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管

  理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]955号《关于核准富国中

  富国基金管理有限公司向社会公开发行募集,基金合同于2012年9月4日正式

  生效,首次设立募集规模为249,999,292.07份 基金份额。本基金为契约型

  监会备案,自2015年8月4日起本基金更名为富国中国中小盘(香港上市)混

  合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(含ETF)、债

  券、货币市场工具、金融衍生品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但

  产的60%。现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的

  比例不高于40%,其中现金和到期日在一年以内的债券不低于基金资产净值

  的5%。本基金将以不低于股票资产的80%投资于在香港证券市场交易的中小盘中

  本基金的业绩基准为:MSCI中国投资中小盘股票指数(MSCIChinaFree

  《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<

  年6月30日的财务状况以及2017年1月1日至2017年6月30日止期间的经营

  6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

  根据财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1

  号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开

  营业税改试点的通知》、财税[2016]46 号《财政部、国家税务总局关于

  进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号文

  《关于金融机构同业往来等政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于

  明确金融、房地产开发、教育辅助服务等政策的通知》、财税[2017]2号

  品在2018年1月1日前运营过程中发生的应税行为,未缴纳的,

  6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

  注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.60%的年费率计提。计算方法如下:

  注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.30%的年费率计提。计算方法如下:

  6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  截至本报告期末2017年06月30日止,本基金无因从事交易所市场债券正回购

  券之发行人出现违约、支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。

  值的10%,持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其

  他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不超过基金资产净值的10%,其中持

  有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。本基金投资于

  相关风险变量的变动 本期末(2017年06月30日)上年度末(2016年12月31

  (含ETF)、债券、货币市场工具、金融衍生品以及中国证监会允许基金投资的

  其他金融工具(但须符合中国证监会的相关要求)。本基金为股票型基金,投资于

  股票及其他权益类资产的比例不低于基金资产的60%。现金、债券及中国证监会

  允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比例不高于40%,其中现金和到期日

  本基金管理人运用资产-资本定价模型(CAPM)对本基金的市场价格风险进行分

  1.基金的市场价格风险主要源于市场的系统性风险,即与基金的贝塔系数紧密相关;

  2.以下分析,除业绩比较基准发生变动,其他影响基金资产公允价值的风险变量保持不变。

  相关风险变量的变动 本期末(2017年06月 上年度末(2016年12月

  于2017年6月30日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金

  融资产中属于第一层次的余额为人民币1,804,866,293.64元,属于第二层次的

  注:本基金通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为559749120.17元,占资

  产净值比例26.97%;通过深港通交易机制投资的港股公允价值为341960.48元,

  7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

  序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)

  7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

  序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)

  7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明

  7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明

  7.11.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案

  数量 成交金额 交总额 成交金额 交总 成交金额 交总额 成交金额 成交 成交金额 成交 佣金 总量

  注:1.我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。

  2.基金债券回购交易与富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)共用交易单元。本报告期本基金新增券商交易单元:CMB Intl

  4 银行借记卡基金电子直销交易业务并 券报、证券时报、证 2017年02月14日

  6 基金开展赎回转认申购费率优惠活动 券报、证券时报、证 2017年06月13日

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